2023年7月15日,中炬高新(股票代码:600872)发布2023年半年度预亏公告,公告显示上半年其归属于上市公司股东的净利润预亏-13.92亿元至-14.92亿元,与上年同期相比减少17.05亿元至18.05亿元,同比大幅下降544.73%至576.68%,股东利益受到严重侵害。中炬高新出现如此严重的亏损,主要受中山工业联合公司发起的三起诉讼影响。此前,中山润田就曾举报中山工业联合、中山火炬集团及其一致行动人涉嫌虚假诉讼、操纵证券交易,在资本市场引起轩然大波,造成极其恶劣的负面影响,股民纷纷提出质疑,并要求维权。本文我们就来讲一讲事件的经过及其影响。

一、中山润田发起实名举报中山工业联合公司、中山火炬集团及其一致行动人涉嫌虚假诉讼、操纵证券市场

7月12日,隶属于宝能系的中山润田投资有限公司(下称“中山润田”,现为中炬高新股东)在宝能集团官网发布声明,实名举报中山火炬工业联合有限公司(下称“中山工业联合”)、中山火炬集团(现为中炬高新股东)及其一致行动人涉嫌虚假诉讼、操纵证券市场,严重损害中炬高新公司、股东及6.7万名投资者的合法权益。

1、涉嫌虚假诉讼系20年前的3份虚假交易合同

据中山润田称,工业联合公司对中炬高新公司虚假诉讼所涉三份《土地使用权转让合同》,系在2001年由中国证券监督管理委员会依据国家审计署移交材料确认的虚假交易,并对中炬高新公司予以行政处罚(《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》证监罚字2003-33号)。工业联合公司在明知双方当年三份合同系虚假交易、不存在相关法律关系的情况下,却以此为由提起三起民事诉讼。而中山市中级人民法院及中山市第一人民法院进行审理后,未对案件事实进行详细研判,进而判决中炬高新公司败诉,其中,(2020)粤20民初109号案件和(2020)粤20民初110号两宗案件判决中炬高新公司赔偿6.35亿元、交付16.73万平方米土地,(2020)粤2071民初26738号判决中炬高新公司赔偿19.29亿元,三起案件累计需赔偿25.64亿元、交付土地16.73万平方米,总价值超50亿元,已远超中炬高新公司账面净资产36亿元。

受三起诉讼影响,中炬高新公司2022年年报计提预计负债约11.78亿元,公司自上市28年来首次出现亏损,中炬高新公司及其股东利益均遭受重大损失。中炬高新近日已发布预亏预告,2023年半年报须按会计规则,继续为2023年6月20日公告的(2020)粤2071民初26738号判决结果再次计提预计负债共计19.39亿元,导致中炬高新2023年半年报归属于上市公司股东的净利润预亏-13.92亿元至-14.92亿元,与上年同期相比减少17.05亿元至18.05亿元,同比下降544.73%至 576.68%,此事震惊了整个资本市场和中炬高新6.7万名投资者。

2、涉嫌操纵证券市场,牵涉出资本大鳄鼎晖

据中山润田称,自2020年9月至2023年6月诉讼期间,中山公资集团通过工业联合公司制造中炬高新公司涉及重大诉讼,历时两年多的虚假诉讼导致中炬高新公司股价持续震荡下行。中炬高新公司股价于2020年8月达到近三年的最高点(82.4元/股),且正处于上升趋势,但自2020年9月起,也即工业联合公司向人民法院提起虚假诉讼后,中炬高新公司的股价开始持续大幅震荡下行,最低时股价仅剩22.82元/股,截至2023年7月14日,股价为33.81元/股。中炬高新公司总股本7.85亿股,中山润田及广大投资者合计持有约80%股份,初步估算合计股票价值损失约400亿元人民币。

中山润田称,中山公资集团(截至2023年5月30日持股中炬高新公司2.41%)趁机伙同上海鼎晖隽禺投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴鼎晖桉邺股权投资合伙企业(有限合伙)、CYPRESS CAMBO,L.P.(有限合伙)及其一致行动人中山火炬集团有限公司(以下简称“中山火炬集团”)利用信息优势,以单独或者合谋,集中资金优势、建仓恶意收购中炬高新公司股份,操纵证券交易,获取巨大利益。

据了解,截止2023年6月1日,中山公资集团及其一致行动人增持中炬高新公司股份比例合计已达19.65%,相比较其在2020年持股10.72%,已经增加8.93%。

3、中山火炬集团发布声明进行反击

针对中山润田的声明,中山火炬集团于7月12日晚在其官方微信公众号发布《关于中山润田发布不实信息的严正声明》,声明提到,“中炬高新在一审多次开庭及提交书面文件中,对合同的真实性、合法性均予以认可,三案案涉合同均已支付土地转让款,中炬高新对此也予以认可。法院对民事案件中双方认可的事实直接认定,不属于虚假诉讼。”

其次,中山火炬声明中提出不存在操纵证券市场行为。自2022年6月至2023年7月期间,火炬集团及其一致行动方主要通过司法拍卖以及大宗交易方式取得上市公司股票,该等股票主要为进入司法执行程序的中山润田所持股票,交易的时间和数量主要是依据司法执行的要求确定,与诉讼案件进展并无联系,相关增持事项已经严格遵守上市公司信息披露的要求履行信息披露义务。

4、中山润田再次发出灵魂拷问进行驳斥

7月14日,针对中山工业联合和火炬集团的声明,中山润田再度在宝能集团官网抛出驳斥和反问,8大反问包括:中山国资旗下工业联合要求中炬高新赔偿约50亿元案件所涉合同是否是证监会、审计署认定为虚假和不真实交易合同;中炬高新原董事长冯梳胜、原总经理葛志斌是否被审计署认定为“隐瞒重大关联关系”等。

针对中山润田的灵魂拷问,7月14日,中山工业联合公司通过媒体渠道对合同的有效性及相关人员问题进行了回应。

二、中炬高新事件的影响在不断发酵,中小股民维护自身利益诉求的呼声日益增强,事关资本市场底线

中炬高新在除了中山火炬集团及其一致行动人持股19.65%,中山润田持股9.42%,共计29.07%外,还存在持股近71%的中小股东,共涉及股东户数达6.7万户。

据中山润田称,此次事件导致中炬高新公司因诉讼败诉、股价下跌、发展受阻、计提负债、出现巨额亏损,子公司(广东中汇合创房地产有限公司)名下土地被查封等给中炬高新公司、股东中山润田及6.7万名股民投资者综合损失约500亿元。此事件震惊全国,持续给证券市场和社会经济秩序造成恶劣影响。

历经三年疫情,我国经济增长放缓,三驾马车动力减弱,在2022年上半年全国GDP增长率仅为2.5%的低基数背景下,2023年上半年全国GDP增长率仍仅为5.5%,不及预期,民众对未来发展的信心极其悲观,如何提振经济发展信心成为当下最重要的课题。中炬高新事件是中国资本市场的黑天鹅事件,严重打击了公众对中国资本市场的投资信心,严重打击了社会各界对中国经济发展的预期,严重伤害了中国资本市场的国际形象和公信力。在此低迷的经济背景下,成千上万的股民投资者本想将自己的养老钱、保命钱投资到股市实现财富增值,何曾想过会因一起20年前的虚假交易导致的诉讼而被公司大股东无情收割,这严重冲击了股民的心理底线,让股民对于在A股投资信心大打折扣。

也有不少股民为维护自己的合法权益,持续在不同的平台发声,做出正义的呐喊,希望得到监管层的关注,以求获得公平、公正的对待,以下为部分股民发声内容截图:

当前,党中央和国务院做出“依法规范和引导我国资本市场健康发展,加大对操纵市场等违法违规行为的处罚力度,保护好广大投资者的合法权益”的重要指示,中国证监会明确提出“投资者是资本市场立市之本,保护投资者权益是我国资本市场监管的根本使命。坚持“零容忍”打击侵害投资者权益的违法违规行为,从严从快查办操纵市场等恶性违法犯罪活动。”市场经济本质上是法治经济,需要用法律和制度来维护,确保各市场主体在法律规定的范围内活动。资本市场绝非法外之地,任何人、任何组织违法犯罪,都要受到法律的惩处。

中炬高新事件如何走向、如何处理,各方如何高效介入、高效维护,市场高度关注,股民高度期盼。